A SEC felkért egy New York-i bírót, hogy szabjon ki 5,3 milliárd dolláros bírságot a Terraform Labs és a Do Kwon ellen, hogy megoldja az ellenük indított polgári csalási ügyet.
A szabályozó szerint a pénzbírságok „konzervatív”, de „ésszerű közelítése” a Terraform és Kwon csalásból származó „jogosulatlan hasznának”.
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) arra kérte a New York-i bíróságot, hogy szabjon ki 5,3 milliárd dolláros bírságot a Terraform Labs-re és a társalapító Do Kwonra a A Terra ökoszisztéma 40 milliárd dolláros összeomlása 2022-ben.
A Terraform Labst és a Kwont polgári csalás vádjával találták felelőssé a hónap elején, amikor a manhattani esküdtszék arra a következtetésre jutott, hogy félrevezették a befektetőket úgynevezett „algoritmikus” natív stabilcoinjuk, a Terra USD (UST) stabilitásával és a pénzeszközök felhasználási eseteivel kapcsolatban. a Terra blokklánc.
A SEC jogerős ítéletre irányuló indítványában, amelyet két héttel a tárgyalás befejezése után nyújtottak be, a szabályozó hatóság a Terraform Labs és a Kwon 4,74 milliárd dollár kivonási és előítéletes kamatot, valamint kollektív 520 millió dollár polgári jogi büntetés megfizetését kéri: 420 millió dollárt Terraform Labs és 100 millió dollár Kwon zsebéből.
A kísérő jogi nyilatkozatban a SEC azzal próbálta igazolni a teljes összeget a bíróság előtt, hogy a Kwon és a Terraform Labs „több mint 4 milliárd dollárt (és valószínűleg sokkal többet) szerzett jogtalanul szerzett haszonra (és valószínűleg sokkal többet) illegális magatartásukból”.
A LUNA és a MIR intézményi befektetőknek történő értékesítése 65,2 millió dollár, illetve 4,3 millió dollár volt, a LUNA és az UST értékesítése a Luna Foundation Guard (LFG) révén összesen 1,8 milliárd dollár volt, a befektetők pedig 2,3 milliárd dollár értékben vásároltak UST-t különböző kriptoeszköz-kereskedési platformokon 2021 júniusa között. és 2022 májusában a bírósági dokumentumok szerint.
A SEC hozzátette, hogy a bírság összege „konzervatív”, de „ésszerű közelítést” jelent a Terraform és Kwon „jogtalanul szerzett nyereségéhez”.
Nincs megbánás
A meredek pénzbüntetések mellett a SEC tiltást is kér, hogy megakadályozza a Kwon és a Terraform Labs további értékpapír-sértéseket, „bármilyen kriptoeszköz-értékpapírt” vásároljon vagy adjon el, valamint a Kwon tiszti és igazgatói kitiltását, ami megakadályozná. attól, hogy valaha is tisztként vagy igazgatóként szolgáljon egy SEC-bejelentő állami vállalatnál.
A SEC szerint ezekre az intézkedésekre azért volt szükség, hogy megakadályozzák a jövőbeni jogsértéseket, mivel „a vádlottak nem mutattak megbánást magatartásuk miatt, és kétség sem férhet hozzá, hogy olyan helyzetben vannak, ahol további jogsértések nem csak lehetségesek, de valószínűleg már meg is történnek”.
Úgy tűnt, hogy a SEC különös gondot fordít a Terraform Labs jelenlegi vezérigazgatójának, Chris Amaninak a kilencnapos próba során tett vallomására, amely során azt mondta, hogy a vállalat „még mindig dolgozik a termékek kifejlesztésén és a tokenek értékesítésén”.
A SEC Amani vallomását a „valószínű visszaesés őszinte elismerésének” nevezte, és hozzátette: „A Terraform új vezérigazgatója lenyűgöző chutzpah-bemutatóban foglalt állást, és megpróbált szimpátiát kivívni azzal, hogy a Terraform kiosztotta a tokenjük új verzióját – a LUNA 2.0-t – áldozataiknak, miközben továbbra is költik a befektetőktől kaszált millióikat, és további, nem bejegyzett terjesztéseket folytattak ezen értékpapírokból.”
A terraform súlya van
A SEC-vel ugyanazon a napon benyújtott indítványában a Terraform kijelentette, hogy a bíróságnak nem szabad a SEC-nek semmiféle eltiltást vagy felmentést adnia, csak „megfelelő polgári jogi büntetést” kell kiszabnia minden olyan jogsértésért, amelyről a SEC bizonyítani tudja, hogy az Egyesült Államokban történt.
A tárgyalás során Amani azt vallotta, hogy a jelenleg csőd alatt álló cégnek körülbelül 150 millió dollár vagyona maradt.
A Terraform Labs képviselője nem válaszolt a CoinDesk megjegyzéskérésére.
Do Kwon
Kwon ügyvédei egy feljegyzést is benyújtottak, amelyben azt állították, hogy nem indokolt a jogorvoslati tilalom ellene, mivel jelenleg nem áll alkalmazásban, és büntetőeljárás van folyamatban ellene. Hozzátették azt is, hogy Kwonnak „nincs illegális nyeresége… amit el kellene húznia”.
Kwon Montenegróban marad, ahol volt tavaly letartóztatták és bebörtönözték, mert megpróbált hamisított Costa Rica-i úti okmányokat felhasználni Dubaiba vezető úton.
A montenegrói kormány jelenleg mérlegelve az Egyesült Államok és Kwon szülőföldje, Dél-Korea versengő kiadatási kérelmét, amelyek azt remélik, hogy bíróság elé állíthatják a Terra összeomlásához kapcsolódó bűnvádi vádak miatt.